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　　一、产品概况
　　证券公司定向资产托管业务是托管银行接受单一客户、证券公司委托，安全保管客户委托资产，对证券公司就委托资产的投资行为进行交易监督，提供会计核算、资产估值等相关服务的金融业务。

　　二、服务对象
　　委托人、证券公司。

　　三、服务内容
　　（一）工商银行支持托管人结算和证券公司结算两种业务模式，并提供如下基本托管服务：
　　1. 资产保管：为委托人单设托管账户保管资金，保证委托资产的完整、独立及安全。
　　2. 资金清算：根据管理人的划款指令，完成资金清算、证券交收。
　　3. 交易监督：按照法律法规、资产管理合同的规定，监督委托资产的投资运作。
　　4. 会计核算：对托管的委托资产进行完整规范的会计记录，并定期制作会计报表，与管理人定期核对账务，保证会计记录与账务规范、准确。
　　5. 资产估值：定期对托管的委托资产进行估值，并与管理人核对估值结果，使委托人、管理人能够及时、准确的了解委托资产的价值波动情况。
　　6. 信息披露：定期提交相关报表、报告，客观、公正的披露资产运作情况，保障运作透明。
　　（二）增值服务
　　1. 绩效考评：为委托人提供管理人综合业绩评价、全市场管理人分析、管理人风格分析；提供定向资产管理计划市场分析、投资收益率计算、相对业绩表现分析、风险测量、绩效分析、业绩归因分析、同业排名等账户综合分析；提供管理人风险监测及舆情监控等各种绩效考评服务。
　　2. 报表定制：根据委托人、管理人要求，提供与定向资产管理有关的各类个性化报表。
　　3. 信息资讯：依托工商银行丰富的信息资源，提供信息简报，提供法律法规、政策走向、行业动态、市场分析、市场信息等资讯。

　　四、业务流程
　　（一）签署资产管理合同及合同备案。投资者与管理人、托管人三方签署资产管理合同；证券公司向公司所在地证监局备案资产管理合同。
　　（二）开立账户。根据法律法规，托管人开立资金托管账户，证券公司开立证券账户。
　　（三）移交委托资产。客户按照资产管理合同的规定移交委托资产至托管人，管理人、托管人共同确定客户移交的委托资产市场净值。
　　（四）托管营运。安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为。

　　五、产品优势
　　（一）托管业务经验丰富。中国工商银行是国内首家托管银行，是托管资格与服务产品最全、合作伙伴最多的托管银行；是国内最大、获得奖项最多的托管银行。工商银行证券公司定向资产托管业务市场经验丰富，得到市场认可和客户好评。
　　（二）服务网络健全,客户资源丰富。中国工商银行在全国拥有众多个分支机构，功能齐全、布局合理，个人、公司客户资源丰富。
　　（三）全方位的交易监督。中国工商银行开发了功能强大的交易监督系统，由专业人员、专业系统对客户委托资产投资状况进行事前、事中、事后全方位监督，最大限度保证客户委托资产的安全。

　　六、联系方式
　　如需办理相关业务，请与中国工商银行当地分支行联系，也可直接联系中国工商银行总行资产托管部委托资产一处：
　　联系人：赵志国
　　电话：(8610)66105771
　　传真：(8610)66105769
　　E-MAIL：zhiguo.zhao@icbc.com.cn