证券公司集合资产管理计划托管业务

　　一、业务简述
　　证券公司集合资产管理计划托管业务是指工商银行按照中国证监会的有关规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付和会计核算事项、监督证券公司投资行为等职责的金融服务业务。

　　二、适用对象
　　设立集合资产管理计划的证券公司。

　　三、服务内容
　　1. 基本服务
　　（1）资产保管：为证券公司集合资产管理计划单设银行账户保管计划资金，保证计划资产的完整、独立及安全。
　　（2）资金清算：根据计划管理人的划款指令，完成集合资产管理计划投资活动而涉及的资金清算与证券交收。
　　（3）交易监督：按照计划合同及托管协议的规定，监督计划资金的投资运作。
　　（4）会计核算：对托管的计划资产进行完整规范的会计记录，并定期制作会计报表，与管理人定期核对账务，保证会计记录与账务规范、准确。
　　（5）资产估值：定期对托管的计划资产的市场价值进行估算，并与管理人核对估值结果，使管理人能够及时、准确的了解计划资产的价值波动情况。
　　（6）信息披露：定期向管理人提交相关报表、报告，客观、公正的披露计划运作情况，保障集合计划透明运作。
　　2. 增值服务
　　（1）投资评价:提供集合资产管理计划投资收益率计算,相对业绩表现分析、风险测量、收益/风险综合分析、业绩归因分析。
　　（2）报表定制:根据集合投资管理计划管理机构要求,提供与集合投资管理计划有关的各类个性化报表。
　　（3）信息资讯:依托工行丰富的信息资源,提供信息简报,提供法律法规、政策走向、行业动态、市场分析、市场信息等资讯。

　　四、产品优势
　　1. 业务经验丰富，客户认可度高。工行自2005年正式开办集合资产管理计划托管业务至今，已托管了包括限定性集合计划、非限定性集合计划在内的多只证券公司集合资产管理计划，积累了丰富的市场经验，得到市场的认可和客户的好评。
　　2. 服务网络健全,结算手段便捷。工行拥有多个分支机构，功能齐全、布局合理，依托网点优势，具有强大的理财产品代理推广能力。
　　3. 科技水平领先，托管系统强大。工行自主开发完成资产托管业务综合处理系统,分获04、05年人民银行科技进步奖，集合资产管理计划核算估值自动化完成，实现了会计核算、资产估算、资金清算、投资监控、账务管理等托管服务的STP（直通式处理）。