托管服务

中国工商银行始终秉承“专业创造价值,信任成就梦想”的宗旨,依靠科技、创新、专业与人才支撑,
坚持“全程陪伴、全面服务、全心守护”的服务理念,打造“全托管”服务品牌。

QFI资产托管业务
 

  一、业务概况
  合格境外投资者制度(Qualified Foreign Investors,简称“QFI”)是在我国实行外汇管制和人民币未完全实现自由兑换的情况下,有限度的开放资本市场,引进外资的一种重要措施。2002年底,《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的颁布,标志着QFII制度正式引入我国。根据中国证券监督管理委员会、中国人民银行和国家外汇管理局于2020年9月25日发布并于2020年11月1日落地实施的[第176号令]《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》规定,原有的QFII和RQFII制度合并,统称为QFI,是指经中国证券监督管理委员会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者。鼓励使用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资。申请合格境外投资者资格,应当通过中国证券监督管理委员会网站在线填写申请表,并通过境内托管人向中国证监会报送相关申请文件。

  二、服务对象
  根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》,中国工商银行提供QFI托管服务的主要对象为:包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构
  1.境外基金管理机构;
  2.境外保险公司;
  3.境外证券公司;
  4.境外商业银行;
  5.境外期货公司;
  6.境外信托公司;
  7.政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织;
  8.其他中国证监会认可的机构。

  三、服务内容
  1. 基本服务
  (1)代理服务:代理申请QFI资格、外管局登记备案、申请开立外汇账户和人民币特殊账户、申请开立证券账户、代理投票等;
  (2)安全保管:保管QFI客户资产;
  (3)资金清算:完成QFI境内投资证券交割及资金清算;
  (4)会计核算:QFI投资活动的会计账簿处理;
  (5)资产估值:根据国际会计准则,对QFI投资资产估值;
  (6)公司信息:提供QFI持仓证券的权益信息及金融市场新闻;
  (7)投资监督:根据QFI投资组合及监管部门要求,进行持股比例等监督;
  (8)外汇转换:币种转换及结售汇;
  (9)记录保存:安全保管资金汇出入、资金往来及投资记录等相关资料;
  (10)其他服务:监管机构规定的其他业务。

  2. 增值服务
  (1)绩效评估:QFI投资组合投资绩效测算及考评;
  (2)风险管理:QFI投资风险预警及风险测评报告;
  (3)现金管理:为QFI客户提供多种现金管理工具;
  (4)电子银行:电子银行上传及下载数据;
  (5)税务代理:代理QFI税款申报及缴纳;
  (6)报表定制:提供个性化的报表类型及格式;
  (7)其他服务:QFI客户提出的其他个性化要求。

  四、业务优势
  中国工商银行是中国国内最早开办QFI托管业务的银行之一,谙熟中国证券市场政策及QFI制度,成功协助大批客户拓展中国市场业务。
  中国工商银行是中国国内最大的托管银行,托管资产份额连续25年保持市场第一。
  中国工商银行是中国国内最具专业水平的托管银行,拥有自主开发的先进托管业务系统,在国内首家通过ISAE3402(即原SAS70)认证,托管服务达到国际标准化要求。
  中国工商银行是中国国内最具实力的商业银行,拥有快速的清算网络,充裕的人民币资金和强大的A股结算能力,能为QFI客户提供高效全面的服务支持。

  五、联系方式
  如需办理相关业务,请与中国工商银行资产托管部全球资产托管处联系:
  联系人:雷思齐
  电话:(8610)66104709
  E-MAIL:siqi.lei@icbc.com.cn